二次供水是城市供水的重要組成部分，關乎居民用水權益、供水企業經營效益和國家公共安全。然而，老舊小區二次供水設施存在建設與管護分離、設備陳舊老化、產權結構復雜和運行能耗大等諸多問題，導致水質、水壓和水量問題頻發，甚至一度成為全國人大和政協會議討論的民生熱點。盡管早在 2015和2016年，國家發展改革委等相關部門已經要求全國各地加強城鎮供水設施建設與管理，全面推進老舊小區二次供水改造工作叫，但當時改造資金尚未完全落實，更多城市傾向于改造一次供水，或一直處于籌備和計劃狀態，僅個別經濟發達城市推進了一定范圍的老舊小區二次供水改造工作，而且較少實現智慧化升級、國家反恐戰略和“雙碳”目標。

隨著碳達峰和城市更新行動的推進自2020年7月以來，先后頒布了一系列配套政策，以此推進城市更新和開發建設轉型升級，促進經濟高質量發展，滿足人民群眾對美好生活的需要。其中，2021年3月，國家發展改革委通過“十四五”規劃，明確了二次供水改造目標和工作任務,并安排中央預算內投資推進老舊小區二次供水改造。借此，全國各地大范圍開展老舊小區二次供水改造工作，但是老舊小區改造機制堅持屬地化管理原則，尚未建立完全統的建設標準和改造規范，加之二次供水屬于特許經營范圍，存在較強的信息不對稱性，致使供水企業項目管理經驗相對不足。特別是在項目風險管理方面，由于老舊小區二次供水改造項目具有資金來源單一、利益相關主體眾多、節能要求高、項目組合管理和社會屬性強等特點，導致全壽命周期存在諸多不確定性風險，而該領域改造項目風險管理處于初始階段，尚未建立系統性風險評價方案和理論體系。綜上所述，開展老舊小區二次供水改造項目風險評價研究重要性巨大。

盡管老舊小區改造已成為學術熱點，但是大部分學者集中在老舊小區整體視角進行研究，很少對該視角下二次供水改造進行專項研究，因此現有研究成果針對性不足，適用性較差。即便國內外有關改造項目風險研究較為成熟，但鮮有將風險管理理論延伸到老舊小區二次供水改造研究中，導致該研究主題缺乏風險評價指標數據和評價模型。基于此，對老舊小區二次供水改造項目開展風險評價研究迫在眉睫。

1.2 研究目的與意義

1.2.1 研究目的

老舊小區二次供水改造是政府投資、供水企業統建統管，并關乎國家反恐戰略的民生工程，然而現階段項目風險管理能力相對薄弱。為此，將成熟的風險管理理論延伸至老舊小區二次供水改造項目，旨在完善老舊小區二次供水改造項目風險管理體系，強化老舊小區二次供水改造項目風險管理能力:同時引入多種數理模型解決該領域工程實際問題，意圖全面識別風險因素，科學構建風險評價指標體系和風險評價模型，進而提出風險應對建議，試圖為項目和企業風險管理制度化、標準化、定量化和數字化提供參考與借鑒。

1.2.2 研究意義

(1)理論意義

第一，采用實地調研數據和兩組專家團隊相結合方式開展HHM 法風險識別，有助于彌補 HHM 模型風險識別過程復雜、工作量大和主觀性強的缺陷:第二，通過系統總結老舊小區二次供水現存問題及其改造項目特點，并運用Vague 集、拉格朗日乘子法最小相對信息熵和概率論等多種數學模型，輔助風險識別與評價研究，不但豐富了老舊小區二次供水改造項目研究方法,而且有助于推動該主題下其他理論方向的研究;第三,將成熟的風險管理理論延伸至老舊小區二次供水改造項目研究中，進而構建風險評價指標體系和風險評價模型，并提出基于 PDCA 循環管理模式的風險應對策略,完善了老舊小區二次供水改造項目風險管理理論體系。

(2)實踐意義

本研究通過構建全壽命周期風險情景，系統而全面地識別出50項老舊小區二次供水改造項目風險指標，并篩選出 26項關鍵風險指標，不但包含單一項目風險，而且考慮了項目組合風險，進而完善了全壽命周期動態風險識別與分析的數據基礎，尤其是在數據缺乏的決策階段，能夠為編審可行性研究報告提供科學可靠的風險分析指標:同時采用主客觀賦權法和云模型法進行風險評價，不但反映決策者風險偏好和客觀信息對風險權重影響，而且刻畫了實際工程項目風險語言中概念的不確定性，其評價軟件操作簡單，云圖效果直觀可視，便于應用在實際項目風險管理中:最后將風險應對與風險監控擬合在 PDCA 循環管理模型上，確定全壽命周期各階段主責干系人，并提出風險應對建議，較適合實際項目推廣借鑒。

總之，從實踐層面來看，無論是針對項目公司的個人管理行為，還是政府或企業管理者的決策行為，本研究在一定程度上為從業者提供了風險指標數據、數模評價方法和風險應對方案，進而有助于提高相關企事業單位風險管理能力，最大限度地促進老舊小區二次供水改造項目可持續性發展，從而強化以人民為中心的政府形象。

1.3 國內外研究綜述

1.3.1國外研究現狀

(1)國外老舊小區二次供水改造研究現狀

受居住模式、經濟發展水平和供水狀況等多因素影響，各國學者針對老舊小區二次供水改造研究側重點有所不同，雖然國外二次供水改造模式與我國存在較大差異，但是國外研究起步較早，現有研究成果具有一定的前瞻性，能夠為本研究指明方向。

泰國早在 1990年已經提出供水系統升級改造計劃，并推行項目審查機制，在綜合評估技術、成本和效益基礎上，確定改造優先順序P1;發展至今，泰國學者傾向于社區供水可持續性研究，通過建立供水可持續發展生態模型，減少供水企業風險，以此提高供水企業盈利能力，強化供水業務可持續性發展31。

日本老舊小區供水管網老化情況和供水問題與我國較為相似，2008年至2011年，日本厚生勞動省借機抗震改造政策，開展了兩次老舊小區管網改造工作，通過使用大口徑供水管道、改良配水管材和優化供水方式等措施提升供水能力。然而，與我國自來水壟斷經營不同，日本自來水市場化程度較高，其中97.5%的自來水公司屬于小型獨立企業，加之日本地震災害頻發，導致小型自來水公司應急供水能力研究成為關注熱點叫1。由于新加坡和印度尼西亞經濟發展水平不同，導致兩國老舊小區二次供水改造模式差異性極大。2009年，新加坡公用事業局率先完成智能水網系統升級改造，實現資產漏損、水質監測、自動抄表和節水聯動協同管理[5，以此提高居民用水可靠性和可持續性:而印度尼西亞學者還在研究傳統的鉆孔技術改善貧民窟供水問題(61。美國絕大多數地區推廣疊壓供水方式，即通過加壓供水機組與市政供水管網直接聯接,實現直接供水入戶,無需二次儲水,因此針對老舊小區二次供水改造研究相對較少。

但是美國各州政治和經濟體制存在較大差異，供水私有化程度不盡相同，部分學者集中水質污染程度研究771，以此探究二次供水改造方向。

歐洲國家自 1900年已經開始二次供水建設與管理研究，無論是管道材質、水處理技術和加壓設備，還是系統智能化水平和水務反恐能力都已經非常成熟。現階段歐洲國家較少關注老舊小區二次供水設備或系統改造,更多關注歐洲各國供水服務聯盟機制國、社區供水應急服務能力提升191、擴大地下水供給改造!01和運營投訴管理11。

(2)國外改造項目風險評價研究現狀

國外對改造項目風險評價研究起步較早，在第二次世界大戰期間，西歐國家已經將風險評價技術應用到水電、交通和建筑等相關項目改造與重建管理中，現階段國外學者對改造項目風險評價方法、理論和實踐的研究非常深入透徹，并取得了顯著的成果。各國根據自身國情、項目特點和決策問題性質等要素，選擇不同的風險識別、指標篩選和風險評價方法，并將其成功應用到不同領域。在定性方法應用方面，LeeMSN等(2020)僅采用專家訪談法就完成了馬來西亞商業建筑綠色改造項目施工階段風險識別和評價研究中21;CarpimoC等(2022)則更加傾向使用定量方法進行改造項目風險評價，通過不確定性和敏感性分析估算既有建筑能源改造項目風險概率及其確定性，以促進改造項目順利實施[3;而在定性與定量方法結合方面，KovaěevicMS等(2020)則非常關注風險指標間影響關系對決策問題的影響，為此綜合運用 ANP 法、專家調查法和蒙特卡羅模擬法對堤壩改造項目開展風險評價研究1141。總之，國外現有研究聚焦于能源改造和既有建筑綠色改造兩個方向，其研究方法較為全面，而且不局限于傳統綜合評價方法。

然而，現階段歐美發達國家對改造項目風險評價研究有了新的突破，一方面是將傳統評價方法與前沿技術或企業管理工具相結合開展風險評價實證研究;另一方面則是拓寬研究深度和廣度，將風險細化研究，研究成果具有一定的人文屬性和哲學色彩。AhlrichsJ等(2020)構建綜合風險熱能評價方法，評估德國政策對投資決策的影響，進而探究政治工具對改造項目投資風險影響的內在機理15;AndaloroA等(2022)通過構建兩種不同的技術和財務情景，探究技術和財務風險的相關性及其成因，并借助歐盟委員會資助的 EEnvest 工具，開展商業辦公樓能源改造項目投資風險評估16:Andrimngal等(2022)綜合使用風險登記冊、風險分解結構、風險影響圖和項目復雜性評估框架，將復雜性納入項目風險評價，并經機場改擴建項目案例驗證后證實，可以檢測并評估復雜性和風險之間、風險本身之間的多維因果關系以及相互作用對項目目標的影響!7;MaghsoudiNiaE等(2022)以節能改造項目可持續發展為研究主題，從居住者行為視角分析改造項目風險，并論證居住者參與改造作用18,對降低改造項目風險具有借鑒意義。

1.3.2 國內研究現狀

(1)國內老舊小區二次供水改造研究現狀

雖然國內學者針對老舊小區二次供水改造研究較為活躍，但是二次供水屬于壟斷經營范圍，而各地供水企業數據共享意愿不強，致使產學研合作深度不夠，因此該主題下高質量文獻相對較少，研究方向各異，且尚未對某一方向形成系統性研究。

在改造策劃階段，學者們傾向于老舊小區二次供水現狀方面的研究，其研究成果有助于本研究風險情景構建和決策階段風險識別。劉晶等(2022)對國內18個城市開展實地調研，總結二次供水設施現狀，指出居住小區二次供水運營管理問題，并提出優化二次供水方式、加強巡檢、安裝在線監測設備和規范材料選型等處理建議!9;而邱文心等(2022)則以宏觀角度分析了我國老舊小區二次供水發展歷程，進而明確二次供水現存問題，并提出關注改造機制、加強宣傳引導、強化設計和聯合移交的改造建議291在改造實施階段，以二次供水改造設計、施工做法和設備選型研究為主，為該主題下設計階段、采購階段和施工階段風險研究提供了線索。在設計方面，何建(2018)分析了老舊小區二次供水改造方案設計的熱點和難點，并結合技術規范和工程實際，提出二次供水改造方案設計的原則和對策(24;張國萍等(2022)則通過模擬和監測的方法,分析變頻調速和無負壓技術優劣,進而設計二次供水方式,提高了設計方案的科學性!四!在改造施工做法方面，李建宇(2020)介紹了深圳市優質飲水工程和二次供水改造工程概況，提出在優質飲水系統中預留分區閥門和屋頂水箱增加旁通管等措施，實現自由切換二次供水系統分區，進而降低成本超支風險1231;在二次供水設備選型方面，向平等(2022)分析了智能型補加氯設備的控制方式、工作原理和運行成本，通過數據監測表明該設備實際應用效果較好,為老舊小區二次供水改造項目選配設備提供了新的思路24在改造完成階段，較多學者開展節能分析、水質監測和監管評價等方面的研究，進而驗證老舊小區二次供水改造效果，為本研究提供了參考和借鑒。在改造后水質分析方面，龐愉文等(2021)以155 個改造小區為樣本，連續跟蹤調研改造小區水質狀況，結合改造前的水質數據，對比分析改造后的水質變化，明確改造后水質得到了改善25:在節能分析方面，魯彬(2022)等以深圳二次供水改造項目為例，結合現狀資料，分析了改造后泵站能耗升高的原因，并提出節能建議126;邢雯雯等(2022)以175 小區為數據基礎，構建監管技術評價指標體系，采用 AHP法計算指標權重，構建加權和比法評價模型，進而開展二次供水監管技術評價研究[271。

(2)國內改造項目風險評價研究現狀

國內學者針對改造項目風險評價研究主要聚焦于風險評價指標體系和風險評價模型兩個方向，由于國內相關研究起步較晚，現有研究傾向于借鑒國外理論研究成果，開展以實際項目為案例的實證研究，并且取得了豐碩成果。

與新建項目相比，改造項目施工環境復雜程度高、標準化程度低，且易受原有結構要件約束，致使項目全壽命周期風險不確定性程度更大，因此學者們更加關注選擇正確的風險識別及指標篩選方法，尋求構建更加全面、科學和普適的風險評價指標體系。于光玉等(2021)在充分借鑒舊工業建筑改造實際情況基礎上，利用單一文獻研究法識別風險因素，并采用問卷調查法篩選關鍵風險指標，進而構建風險評價指標體系(28;而陳為公等(2021)以既有建筑節能改造項目為研究主題，根據霍爾三維結構思想識別風險因素，并依托 10 名專家篩選出4項一級風險指標和 20 項二級風險指標!29;蔣明輝等(2023)則綜合運用文獻研究法、專家調查法、問卷調查法和實地調查法等多種方法開展老舊小區改造風險識別和指標篩選研究，從研究成果來看，較為宏觀地辨識了PPP模式單個老舊小區改造項目全過程風險要素130。總之，學者們根據項目特點，通常采用單一傳統方法、風險管理理論或多種方法結合構建風險評價指標體系，這也導致部分研究成果存在主觀性強、全面性差、系統性不強和識別效率低等缺陷。

盡管國內改造項目研究起步較晚，但我國學者熱衷于各類數學模型的應用研究，無論是有關改造項目的常規風險研究，還是風險的細分研究，各類風險指標權重計算模型和風險評價模型已經廣泛應用于國內學術研究中，并且形成了一套系統的科學方法與理論體系。在風險指標權重計算方面，學者們從單一主觀經驗判斷，逐漸過渡到數理模型計算方法，現如今組合賦權已成為學術熱點，而在風險評價模型應用上，較多學者傾向借助傳統的綜合評價方法開展研究。王瑩等(2018)以既有建筑綠色改造為研究視角，采用 FuZZy-FMEA 法開展風險評價，以此確定關鍵風險，提出風險應對建議[31;武乾等(2020)利用熵權法計算舊工業廠房改造項目施工安全風險指標權重，并借助系統動力學原理構建風險 SD模型，進而動態模擬人員、技術、管理、結構和環境子系統對風險變化的影響[321;蔡志立等(2021)基于文獻研究法和專家訪談法確定高層住宅改造項目進度風險因素，并通過問卷調查法搭建貝葉斯網絡風險評價與分析推理模型，進而得到進度延誤最大致因鏈和最大可能因素B331;李永福等(2021)以社區配套設施改造、智能化改造和社區管理改造為核心，構建 WBS-RBS 結構分解模型，并運用AHP 法計算主觀權重，利用模糊綜合評價模型確定風險等級!34]。總之，從文獻整體梳理結果來看，現有改造項目風險評價模型相對傳統，較少考慮風險指標間影響關系，評價結果可視化程度相對不足，有待進一步創新。

1.3.3 研究現狀述評

總體上看，國外學者針對老舊小區二次供水改造研究的側重點有所不同，但整體研究非常深入細致，現階段更加關注可持續性理念、系統智慧化升級和運營管理等相關方向的研究，而國內有關老舊小區二次供水改造研究相對不足。與此同時，國內外學者在改造項目風險評價上的研究范圍十分廣泛，不但研究內容豐富，而且研究方法多樣，現已形成了成熟的理論和應用體系。